¿Un “broker dealer” regula la venta de participaciones EB-5?

El programa EB-5 es una modalidad de visa que permite a los inversionistas extranjeros obtener la residencia permanente, siempre que realicen una inversión calificada en negocios que generen empleos en los Estados Unidos. En general, este proceso implica requisitos específicos de inmigración y la participación de entidades, como los centros regionales, que ayudan a viabilizar los proyectos.

En este contexto, es importante entender la función de las diferentes entidades para evitar confusiones comunes, como la supuesta actuación de un “broker dealer” en la regulación de las participaciones EB-5. Un “broker dealer” es una institución que actúa en la compra y venta de valores en el mercado financiero y generalmente está regulada por la Securities and Exchange Commission (SEC) y la FINRA en los Estados Unidos. Sin embargo, el programa EB-5 está supervisado principalmente por el Servicio de Ciudadanía e Inmigración de los EE.UU. (USCIS) y no está bajo la jurisdicción directa de un “broker dealer”.

Esto significa que, aunque algunos aspectos de una inversión EB-5 puedan eventualmente involucrar la emisión de valores – y, por lo tanto, requieran el cumplimiento de determinadas normas del mercado financiero -, la estructura del programa en sí, sus criterios y la aprobación de la visa son responsabilidad de las autoridades migratorias.

En la práctica, si un proyecto EB-5 utiliza mecanismos que involucren ofertas de valores, algunos participantes del mercado podrán necesitar información y orientación específica relacionada con estos temas. Sin embargo, es fundamental destacar que la aprobación de la visa EB-5 depende del cumplimiento de los criterios de inmigración establecidos por el USCIS, y no de la actuación o regulación de un “broker dealer”.

Por ello, es esencial que los inversionistas se informen correctamente, contando con el apoyo de profesionales especializados tanto en asuntos migratorios como financieros. Cabe recordar que cumplir rigurosamente con las leyes y regulaciones de los Estados Unidos es imprescindible para evitar riesgos y complicaciones. Los inversionistas recomiendan siempre consultar fuentes calificadas y profesionales confiables, para protegerse contra fraudes y promesas infundadas que muchas veces circulan a través de campañas de marketing. Al buscar información, sea cauteloso y verifique la credibilidad de las empresas y los profesionales involucrados en el proceso EB-5.

En resumen, un “broker dealer” no regula la venta de participaciones EB-5; el propio programa está regulado por las autoridades de inmigración y, cuando sea necesario, por las autoridades del mercado financiero, garantizando que todas las etapas de la inversión estén en conformidad con las leyes del país.

Victoria Harper

Editor en jefe

Conoce al autor

Como periodista y editora líder en Visto n’ Visa, Victoria contribuyó para que los temas de inmigración sean abordados de forma clara, confiável y fácil de entender. Su foco es ofrecer contenido útil, humano y relevante para personas que exploran nuevos caminos en el exterior.